植物保護(hù)一級學(xué)科研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)要求及考核細(xì)則（2019版）（定稿）

一、制訂個人培養(yǎng)計劃

研究生入學(xué)后一周內(nèi)，應(yīng)結(jié)合導(dǎo)師要求和研究生培養(yǎng)方案確定研究方向，制訂與學(xué)位論文選題內(nèi)容相關(guān)的課程學(xué)習(xí)計劃；于第2學(xué)期內(nèi)完成論文工作計劃；上述計劃經(jīng)導(dǎo)師和學(xué)院審核通過后方可執(zhí)行。

二、論文開題論證（

（一）開題論證時間

學(xué)位論文開題時間由導(dǎo)師根據(jù)研究生的科研進(jìn)展安排，具體時間自行確定，但應(yīng)盡早開題。要求博士研究生和碩士研究生從學(xué)位論文開題通過之日到答辯時間間隔分別不少于24個月和18個月。博士研究生最遲應(yīng)于第2學(xué)期結(jié)束前完成，直博生最遲應(yīng)于第4學(xué)期結(jié)束前完成，碩士研究生最遲應(yīng)于第3學(xué)期結(jié)束前完成。

（二）開題報告內(nèi)容

研究生學(xué)位論文開題報告應(yīng)包括：

1. 選題依據(jù)（論文選題的背景、目的、意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析等）

2. 研究內(nèi)容及擬解決的關(guān)鍵問題；

3. 研究方案及可行性分析（研究思路與方法、技術(shù)路線、實驗方案可行性分析，所需主要儀器設(shè)備和試劑）；

4. 預(yù)期成果、創(chuàng)新之處；

5. 工作進(jìn)展安排及經(jīng)費(fèi)概算；

6. 參考文獻(xiàn)

（三）開題報告撰寫

開題論證必須撰寫開題報告。研究生學(xué)位論文開題報告包括封皮和內(nèi)容兩部分。開題報告封皮必須使用《西北農(nóng)林科技大學(xué)博士（碩士）研究生學(xué)位論文開題論證報告》專用封皮格式，開題報告內(nèi)容書寫排版格式要與《西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生學(xué)位論文寫作規(guī)范及提交要求》中的“論文打印規(guī)格與要求”相同。

（四）開題論證組織

開題論證工作由各二級學(xué)科點(diǎn)組織，以小組形式進(jìn)行。開題論證小組一般由5人及以上（奇數(shù)）組成，經(jīng)學(xué)院審核同意方可有效。開題論證小組設(shè)開題秘書1人，由教學(xué)科研人員擔(dān)任，不參與有關(guān)事項的表決。開題報告人導(dǎo)師可以列為開題論證委員會委員。

1. 博士研究生

博士生開題論證小組成員應(yīng)為博士生導(dǎo)師或正高級職稱人員。成員中至少有1名校外同行專家或校內(nèi)另一相近一級學(xué)科的2名博士生導(dǎo)師。開題論證小組組長必須由我校具有正高級職稱的博士生導(dǎo)師擔(dān)任。

2. 碩士研究生

學(xué)術(shù)型碩士生開題論證小組成員應(yīng)為碩士生導(dǎo)師或高級職稱人員。成員中至少有1名校外同行專家或校內(nèi)另一相近一級學(xué)科的2名碩士生導(dǎo)師。開題論證小組組長必須由我校具有高級職稱的研究生導(dǎo)師擔(dān)任。

（五）開題論證流程

研究生通過“研究生綜合管理信息系統(tǒng)”提交開題申請，經(jīng)導(dǎo)師審查，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審核，學(xué)院批準(zhǔn)通過后，方可進(jìn)行。

1. 研究生進(jìn)行開題匯報，學(xué)院應(yīng)提前3個工作日通過“研究生綜合管理信息系統(tǒng)”發(fā)布開題通告；

2. 開題論證小組組長主持會議，宣布成員名單、有關(guān)程序及注意事項；

3. 研究生作開題匯報（20～40分鐘左右）；

4. 開題論證小組成員提問、提出建議，研究生答辯（30分鐘左右）；

5. 開題論證小組對開題報告做出評價，并通過無記名投票方式做出是否同意開題通過的決議（開題報告人和其他人員回避）；

6. 開題報告匯報人入場，由組長宣布開題論證小組對開題報告的評價、表決結(jié)果；

7. 開題秘書做好記錄，填寫“西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生學(xué)位論文開題論證記錄表”，經(jīng)開題論證小組組長簽名后，開題秘書應(yīng)在3個工作日內(nèi)交學(xué)院辦公室存入研究生個人檔案。

8. 開題報告通過后，開題秘書應(yīng)在3個工作日內(nèi)登錄“研究生綜合管理信息系統(tǒng)”，填寫開題小組意見；研究生應(yīng)根據(jù)開題論證小組意見和建議修改開題報告，并在7個工作日登錄“系統(tǒng)”，上傳修改后的開題報告，將紙質(zhì)版交學(xué)院辦公室存檔。

（六）通過學(xué)位論文開題論證的認(rèn)定

1. 開題論證小組做出是否同意開題通過的決議時，應(yīng)貫徹堅持標(biāo)準(zhǔn)，保證質(zhì)量的原則，以無記名投票方式，經(jīng)全體成員三分之二及以上同意，方可認(rèn)定為通過。

2. 按期通過論文開題報告者獲得2學(xué)分。

3. 未通過者，可根據(jù)開題論證小組意見全面修改開題報告，博士生在6個月后，碩士生在3個月后，再次通過研究生管理系統(tǒng)重新申請開題，通過者獲得2學(xué)分，仍未通過者不能獲得本環(huán)節(jié)學(xué)分。

4. 研究生一經(jīng)開題，研究內(nèi)容不得有重大變化。如果研究內(nèi)容發(fā)生調(diào)整，研究生須通過“系統(tǒng)”重新申請開題。

三、學(xué)術(shù)交流（

1. 組織形式

研究生院和學(xué)院不定期邀請業(yè)界專家來校開展學(xué)術(shù)講座和學(xué)術(shù)交流活動。碩士生應(yīng)積極、主動地參加校內(nèi)外本學(xué)科、專業(yè)或其它相關(guān)專業(yè)的各種學(xué)術(shù)活動。博士生應(yīng)積極參加相關(guān)學(xué)科全國博士生學(xué)術(shù)論壇。

2.考核內(nèi)容

研究生每次參加學(xué)術(shù)活動后，要認(rèn)真填寫《西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生專題講座及學(xué)術(shù)報告記錄卡》，每學(xué)期末以班級為單位統(tǒng)一交院研究生辦公室備案核查。所有研究生須達(dá)到上述要求后方可參加論文答辯。

3. 考核要求

（1）博士研究生學(xué)術(shù)交流考核要求（1學(xué)分）

申請學(xué)位論文答辯前參加各類學(xué)術(shù)活動不少于20次，參加學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范的專題講座不少于1次，認(rèn)定1學(xué)分。

（2）碩士生學(xué)術(shù)交流考核要求（2學(xué)分）

申請學(xué)位論文答辯前參加各類學(xué)術(shù)活動不少于15次，參加學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范的專題講座不少于1次，認(rèn)定2學(xué)分。

四、實踐訓(xùn)練（博士計

（一）組織形式

學(xué)院成立實踐考核領(lǐng)導(dǎo)小組和學(xué)科點(diǎn)實踐考核小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由院長、書記、主管研究生工作的副院長、學(xué)科點(diǎn)負(fù)責(zé)人（不少于5人）組成，指導(dǎo)、監(jiān)督、審核研究生實踐環(huán)節(jié)的考核。各二級學(xué)科點(diǎn)成立實踐考核小組，組織實施實踐考核工作。

（二）考核時間

畢業(yè)論文申請答辯前。

（三）考核內(nèi)容

博士研究生參加以下三類實踐活動之一的均可獲得該環(huán)節(jié)2學(xué)分：

1. 科研實踐：參加導(dǎo)師主持的各類科研項目具體工作（包括方案設(shè)計、課題實施、數(shù)據(jù)處理及成果申報等）。

2. 教學(xué)實踐：參加學(xué)院本科生實驗課、實習(xí)課的教學(xué)任務(wù)具體工作。

3. 社會實踐：參加各類社會服務(wù)活動。

（四）考核方式

博士研究生提供參加實踐活動單位的相關(guān)證明，由考核小組審核認(rèn)定。

（五）對科研實踐的要求

1. 科研實踐計劃

開題論證結(jié)束后，研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下制訂科研實踐計劃。

2. 科研實踐記錄

（1）科研實踐記錄貫穿研究生的科研活動全過程，包含科研實踐的名稱、實施時間、設(shè)計方案、設(shè)備材料、實驗方法、實施過程、觀察指標(biāo)、結(jié)果與結(jié)果分析等基本內(nèi)容。

（2）科研實踐主要以日志形式呈現(xiàn)。要求完整記錄本人在科研實驗、野外調(diào)查與觀測以及資料分析中獲得的信息，包括文字、數(shù)據(jù)、圖表、聲像等原始資料。實驗圖片、照片應(yīng)粘貼在記錄本相應(yīng)位置，圖片和照片應(yīng)有相應(yīng)說明；不宜書面保存的文件應(yīng)保存于光盤等媒體中，并在記錄本記錄具體保存位置。

（3）研究生導(dǎo)師應(yīng)定期檢查研究生科研實踐記錄本，并簽署檢查意見和檢查日期。

（4）學(xué)院不定期抽查研究生科研實踐記錄本，凡記錄不真實、不完整、不規(guī)范的博士研究生不能獲得2學(xué)分；凡記錄不真實、不完整、不規(guī)范的碩士研究生中期考核認(rèn)定為不通過。

其他事宜按照《西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生科研與實踐記錄管理暫行辦法》（研院〔2018〕3號）執(zhí)行。

五、中期考核（

1. 組織機(jī)構(gòu)

學(xué)院成立中期考核領(lǐng)導(dǎo)小組和二級學(xué)科點(diǎn)中期考核小組。學(xué)院院長、分管研究生副院長擔(dān)任中期考核領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，指導(dǎo)、監(jiān)督各二級學(xué)科點(diǎn)考核小組的中期考核工作；各二級學(xué)科點(diǎn)負(fù)責(zé)人擔(dān)任研究所中期考核小組負(fù)責(zé)人，組織實施中期考核工作。

2. 考核時間

碩士生在第4學(xué)期結(jié)束前完成，博士生在第5學(xué)期結(jié)束前完成；直博生在第6學(xué)期結(jié)束前完成。

3. 考核內(nèi)容及方式

（1）考核內(nèi)容

個人總結(jié)報告：①思想品德表現(xiàn)；②課程學(xué)習(xí)、參加學(xué)術(shù)交流、撰寫學(xué)習(xí)報告等情況；③學(xué)位論文工作是否按開題報告預(yù)定的內(nèi)容及進(jìn)度進(jìn)行；④科研實踐情況及階段性成果；⑤學(xué)位論文進(jìn)展及詳細(xì)進(jìn)度安排；⑥存在的問題、困難及擬采取的措施；⑦預(yù)計完成整個學(xué)位論文工作的時間。個人總結(jié)報告不限字?jǐn)?shù)。

文獻(xiàn)綜述：研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下，根據(jù)選定的研究方向，閱讀有關(guān)文獻(xiàn)并撰寫文獻(xiàn)綜述，不少于10000字。

（2）匯報形式

用多媒體以“答辯”形式進(jìn)行，并向?qū)W院提交紙質(zhì)版的個人總結(jié)報告、文獻(xiàn)綜述及英文研究進(jìn)展報告，自述15-20分鐘，質(zhì)辯10-15分鐘。

4. 考核結(jié)果分類與處理

研究生中期考核結(jié)果分為通過、暫緩?fù)ㄟ^和不通過三種結(jié)果。

（1）達(dá)到以下要求者，中期考核視為通過：思想品德良好，無違紀(jì)行為；學(xué)習(xí)成績達(dá)到學(xué)科要求；論文開題報告通過，基本完成培養(yǎng)環(huán)節(jié)內(nèi)容，可進(jìn)入學(xué)位論文階段。通過中期考核者，計2學(xué)分。

（2）有下列行為之一者，中期考核視為暫緩?fù)ㄟ^：在讀期間受過學(xué)校紀(jì)律處分；課程考試不及格但未達(dá)到退學(xué)標(biāo)準(zhǔn)；未按照要求進(jìn)行論文開題論證。對考核結(jié)果為暫緩?fù)ㄟ^者，學(xué)院限期6個月內(nèi)學(xué)生再次提出考核申請。

（3）有下列行為之一者，中期考核視為不通過：在讀期間受過學(xué)校紀(jì)律處分但無明顯改進(jìn)者；論文開題報告兩次未通過者；無故不參加中期考核者。考核結(jié)果為不通過者，由研究所中期考核小組簽署處理意見，報學(xué)院中期考核領(lǐng)導(dǎo)小組和學(xué)位評定分委員會研究后提交研究生院，按照學(xué)籍管理規(guī)定進(jìn)行處理。

（4）研究生因故不能按期參加中期考核，需提前辦理延期考核申請，由研究所另行安排時間進(jìn)行考核，未參加中期考核的研究生不能參加畢業(yè)與學(xué)位論文答辯。

六、博士學(xué)位論文預(yù)答辯

（1）博士學(xué)位論文預(yù)答辯是必經(jīng)環(huán)節(jié)，預(yù)答辯通過者方可申請學(xué)位論文盲審和正式答辯。

（2）博士學(xué)位論文預(yù)答辯時間一般安排在學(xué)位論文正式答辯前2個月，經(jīng)導(dǎo)師審閱學(xué)位論文并認(rèn)定合格后向各二級學(xué)科點(diǎn)提出申請，由各二級學(xué)科點(diǎn)統(tǒng)一組織進(jìn)行。

（3）博士學(xué)位論文預(yù)答辯參照正式答辯的程序進(jìn)行。

（4）對預(yù)答辯通過的博士學(xué)位論文，博士研究生應(yīng)針對預(yù)答辯委員提出的問題，在導(dǎo)師指導(dǎo)下認(rèn)真分析、總結(jié)、修改完善，經(jīng)導(dǎo)師審查后方可申請論文盲審；對預(yù)答辯未通過的博士學(xué)位論文，博士研究生必須根據(jù)預(yù)答辯委員會的意見對學(xué)位論文進(jìn)行修改，3個月后方可提出二次預(yù)答辯申請。

（5）博士研究生在論文盲審時須向研究生院提交《西北農(nóng)林科技大學(xué)博士研究生學(xué)位論文預(yù)答辯意見書》。

七、獲得學(xué)位應(yīng)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文要求

(一) 博士生

1. 中國籍博士研究生必須達(dá)到以下條件之一：

（1） 被《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index,縮寫為SCI）（JCR2區(qū))或者《工程索引》（縮寫為EI）收錄學(xué)術(shù)研究論文2篇；

（2）被SCI(JCR1區(qū))或者EI收錄學(xué)術(shù)研究論文1篇，并在我校認(rèn)定的A類學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇；

（3）被SCI收錄學(xué)術(shù)研究論文1篇，且IF≥3.0。

其他規(guī)定參照《西北農(nóng)林科技大學(xué)博士研究生畢業(yè)與申請學(xué)位前學(xué)術(shù)水平基本要求暫行規(guī)定》（校研發(fā)[2011]162號）執(zhí)行。

2. 留學(xué)博士研究生必須達(dá)到以下條件之一：

（1）被SCI或者EI收錄學(xué)術(shù)論文2篇及以上；

（2）被SCI（JCR 2區(qū)及以上）收錄學(xué)術(shù)論文1篇。

（二）碩士生

1. 中國籍學(xué)術(shù)型碩士研究生必須達(dá)到以下條件之一：

（1） 在國內(nèi)核心期刊及以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇；

（2） 獲省部級科學(xué)技術(shù)獎（一等獎前八名、二等獎前六名、三等獎前四名）；

（3） 獲國家專利（發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利）1項（前三名）；

（4） 在同一導(dǎo)師指導(dǎo)下開展合作研究的碩士研究生，在SCI、EI源學(xué)術(shù)期刊上公開發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇，且排序為前三位（或前四位，其導(dǎo)師須為前三位作者之一）；或者在我校認(rèn)定的A類學(xué)術(shù)期刊、ISTP上發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇，且排序為前兩位（或前三位，其導(dǎo)師須為前兩位之一）。

其他規(guī)定參照《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)術(shù)型碩士研究生畢業(yè)與申請學(xué)位前學(xué)術(shù)水平基本要求暫行規(guī)定》（校研發(fā)[2011]162號）執(zhí)行。

2. 留學(xué)碩士研究生必須滿足以下條件之一：

（1）公開發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇，且本人為第一作者，導(dǎo)師為通訊作者；

（2）在同一導(dǎo)師指導(dǎo)下開展合作研究的碩士研究生，在SCI、EI、SSCI源學(xué)術(shù)期刊上公開發(fā)表學(xué)術(shù)研究論文1篇，且排序為前四位（或前五位，其導(dǎo)師須為前四位作者之一）。

（三）研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的基本要求

（1）申請答辯提交的學(xué)術(shù)研究論文、獲獎成果、獲國家發(fā)明專利等均必須是本人在讀期間，與申請者學(xué)位論文研究內(nèi)容一致，且以西北農(nóng)林科技大學(xué)為第一署名單位發(fā)表或獲得的成果。答辯時提交的申請論文必須是本人為第一作者，導(dǎo)師為通訊作者的研究性論文（除上述的特定情況外）。

（2）凡在中文學(xué)術(shù)期刊的增刊、副刊、專輯和會議論文集上發(fā)表的學(xué)術(shù)研究論文不能作為申請答辯提交的學(xué)術(shù)研究論文。

（3）在讀期間以及畢業(yè)后發(fā)表的學(xué)術(shù)論文涉及本人學(xué)位論文研究內(nèi)容時，必須以西北農(nóng)林科技大學(xué)為第一署名單位，且須經(jīng)導(dǎo)師簽字同意。

（4）導(dǎo)師是研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文審查工作的第一負(fù)責(zé)人。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德的暫行規(guī)定》和本規(guī)定，導(dǎo)師對研究生擬發(fā)表論文的投稿期刊類別、第一署名單位、作者排序、論文的獨(dú)創(chuàng)性和真實性、與研究生本人學(xué)位論文研究內(nèi)容的一致性、論文項目資助情況等嚴(yán)格全面審查，認(rèn)真履行審查責(zé)任。

（5）發(fā)表學(xué)術(shù)論文投稿前必須填寫《西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文原始稿件導(dǎo)師審批表》（以下簡稱《審批表》），經(jīng)導(dǎo)師同意簽字后方可投稿發(fā)表。

八、其他環(huán)節(jié)及考核要求

1. 畢業(yè)與學(xué)位論文答辯申請。博士生達(dá)到上述規(guī)定的學(xué)術(shù)水平和學(xué)校畢業(yè)要求，學(xué)位論文通過盲審，方可申請博士畢業(yè)與學(xué)位論文答辯；碩士生達(dá)到上述規(guī)定的學(xué)術(shù)水平和學(xué)校畢業(yè)要求，學(xué)位論文通過盲審或?qū)熎刚埖?2 名高級職稱專家評閱，方可申請碩士畢業(yè)與學(xué)位論文答辯。

2. 畢業(yè)與學(xué)位論文答辯組織。博士答辯委員會應(yīng)由5位或7位專家組成，委員應(yīng)具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱，且至少有1名校外同行專家。導(dǎo)師不得擔(dān)任答辯委員會委員。博士答辯委員會主席須由博士生導(dǎo)師擔(dān)任，委員會設(shè)秘書1人，應(yīng)具有副教授職稱或博士學(xué)位。碩士答辯委員會應(yīng)由5位或7位專家組成，委員應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，且至少有1名校內(nèi)另一相近一級學(xué)科的研究生導(dǎo)師，導(dǎo)師不得擔(dān)任答辯委員會委員。碩士答辯委員會主席須由博士生導(dǎo)師或正高級碩士生導(dǎo)師擔(dān)任，委員會設(shè)秘書1人，應(yīng)具有中級職稱或碩士學(xué)位的科教人員擔(dān)任。

畢業(yè)與學(xué)位論文答辯程序按照校研發(fā)〔2011〕163號文件執(zhí)行。

3. 實驗室管理、外出學(xué)習(xí)管理、出國訪學(xué)管理、碩博連讀資格認(rèn)定與貫通培養(yǎng)等其他環(huán)節(jié)遵照學(xué)校有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、本學(xué)科國內(nèi)外主要參考文獻(xiàn)、書目及考核辦法

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（三）考核辦法

通過進(jìn)展課、研討課、開題報告、讀書報告等方式閱讀本學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)外相關(guān)刊物，博士生閱讀不少于200篇，精讀不少于30篇，撰寫5篇以上讀書報告；碩士生閱讀不少于100篇，精讀不少于15篇，撰寫3篇以上讀書報告。讀書報告經(jīng)導(dǎo)師審核簽字，交學(xué)院備案。

植物保護(hù)學(xué)院

2019年12月16日